Беларусь, мы с тобой! В стране практически не работает интернет. ОМОН бьёт людей дубинками, хватают всех без разбора, закидывают шумовыми гранатами, стреляют резиновыми пулями! Сотни людей ранены, есть убитые!

Финансовый регулятор NFA

NFA (National Futures Association) — один из самых авторитетных регуляторов на рынке Forex. Национальная фьючерсная ассоциация США была основана в 1976 году для регулирования валютного рынка и рынка фьючерсных контрактов. Статус регулятора официально присвоен NFA в 1982 г. National Futures Association специализируется на лицензировании брокерских компаний, работающих на финансовом рынке. Лицензии NFA могут получить только брокеры, соблюдающие установленные правила и соответствующие требованиям регулятора.

NFA непосредственно подчиняется Товарно-фьючерсной торговой комиссии Соединенных Штатов Америки (CFTC), являющейся государственной структурой. Это можно считать гарантией надежности регулятора. Брокер, нарушивший правила и требования, может быть оштрафован и лишен лицензии NFA.

Требования, выдвигаемые NFA при лицензировании брокеров:

  • Обязательное наличие офиса. Площадь помещения не может быть меньше установленной требованиями NFA.
  • Квалифицированный персонал. Топ-менеджеры и часть сотрудников должны пройти сертификацию на американских биржах и обладать опытом в биржевой торговле и финансовой сфере.
  • Соответствующая материально-техническая база, надежный доступ к интернету и др.
  • Открытая информация об уставном капитале компании-брокера, ее материальном положении.

Регулятор отслеживает и контролирует деятельность лицензируемых компаний. Мониторинг проводится в отношении рекламы, маркетинга, профессионализма сотрудников компании-брокера и т. д.

Любой клиент компании-брокера, лицензированного NFA, в случае споров может обратиться за помощью к регулятору. NFA проводит тщательное расследование всех фактов, изложенных в заявлениях, и выносит справедливый вердикт. При обнаружении грубых нарушений требований регулятора компания может подвергнуться штрафу в размере до $2 000 000 или лишиться лицензии. NFA тесно сотрудничает с такими государственными органами США как ФБР и др. У регулятора есть все полномочия передавать информацию о крупных мошенничествах, случаях уклонения от уплаты налогов и других правонарушениях в соответствующие органы для дальнейшего расследования.

Практические действия NFA часто становятся известны в мире финансов. Например, в 2010 году регулятор зафиксировал нарушения, допущенные компанией Gain Capital Group LLC при использовании маржи и ценового проскальзывания в пользу брокера. Вследствие этого брокерскую компанию оштрафовали на $459 000 и обязали компенсировать финансовые потери клиентов. В 2011 г. компанию FXCM оштрафовали на $2 млн. при обнаружении махинаций с компенсацией ордеров инвесторов. После этого инцидента FXCM лишилась права использовать проскальзывания и ликвидацию маржинальных позиций. В 2012 г. NFA были зафиксированы нарушения в техническом контроле запуска торговой системы, допущенные дочерней компанией Альпари в США. Компания оштрафована на $200 000.

Процедура регулирования финансовых рынков в США находится на качественно более высоком уровне, чем на постсоветском пространстве. NFA и аналогичные организации призваны способствовать развитию финансовых рынков Соединенных Штатов и всего мира, и успешно справляются с этой задачей. Лицензия данного регулятора становится для компаний-брокеров визитной карточкой в мире финансов и гарантирует порядочность при ведении дел.

Брокерские компании, лицензированные NFA, берут на себя обязательства подчиняться правилам и требованиям бирж, на которых они работают, гарантировать финансовую надёжность и неукоснительно соблюдать Законы Федерального финансового регулирования США. В перечне требований, обязательных к соблюдению:

  • порядок отдачи приказов и выдачи отчётов на бирже и при интернет-торговле;
  • размеры позиционных лимитов;
  • определение ценовых лимитов трейдеров;
  • соответствие стандартам торговой практики и делового поведения.

Нарушения правил влечет за собой наказание в виде штрафа, приостановки деятельности или изъятия лицензии.

Методы борьбы с мошенничеством

  1. Тщательная проверка брокерских компаний, желающих торговать ценными бумагами и валютами на фьючерсных биржах США. Проверке подлежит все — от происхождения капитала до финансового аудита и контроля отчетности по исполнению ордеров.
  2. У NFA есть право не выдавать лицензию или ограничить права брокера на фьючерских биржах США.
  3. Контроль соблюдения этических норм в рекламных акциях брокерских компаний.
  4. Напоминание о рисках для брокеров, трейдеров и инвесторов.
  5. Требования к минимальному размеру капитала для брокерских компаний.
  6. Проверка профессиональных знаний сотрудников компании-брокера.
  7. Широкий спектр возможностей при наложении взысканий на нарушителей Правил: от письменного предупреждения до крупных штрафов и отзыва лицензии.
  8. Тесное сотрудничество с ФБР, CFTC, ФБР и подобными органами США.

Нововведения NFA

  • В 1993 г. было введено правило «О телемаркетинге», направленное на пресечение мошенничества брокерских компаний и бирж. С этого времени перед выпуском в эфир все брокеры должны подавать для утверждения в NFA рекламные материалы. Также регулятор обязал компании сохранять записи телефонных разговоров с клиентами.
  • В 2001 г. NFA первой распространила лицензирование на интернет-брокеров рынка Форекс и биржи. Это событие стало импульсом к развитию интернет-трейдинга и фьючерской торговли.
  • В 2008г. регулятор запретил подконтрольным брокерским компаниям локк/замок/хедж. Форекс-дилеры не имеют права открывать компенсирующие позиции по счёту клиента. Ордера должны компенсироваться в соответствии с практикой ФИФО (первая открыта — первая закрыта).

Только немногие брокеры Форекс смогли получить лицензию NFA, но обладатели этого документы входят в высшую лигу брокеров и дилинговых центров. Узнать о регулировании брокера в NFA можно на официальном сайте: nfa.futures.org.

Регулируемые NFA брокеры